+7(499)-938-42-58 Москва
+7(800)-333-37-98 Горячая линия

Бумага не все стерпит: проведение судебной экспертизы

Содержание

Эксперты могут определить, что тот или иной документ был искусственно состарен

Бумага не все стерпит: проведение судебной экспертизы

Нередко налоговики с помощью экспертизы доказывают, что тот или иной документ был подделан. Это нужно, чтобы снять расходы, отказать в вычете НДС или доказать участие в схеме. О том, как проводятся экспертизы, рассказала ведущая семинара Эльвира Митюкова.

Документы подвергают почерковедческой и технической экспертизам

«Экспертиза документов бывает нескольких типов, – отметила лектор. – Прежде всего, почерковедческая. В ходе нее эксперт анализирует, была ли подпись на документе сделана тем или иным человеком. Применяется этот вид экспертизы для того, чтобы доказать, что документы подписаны не тем лицом, которое имело право подписывать документы от имени контрагента налогоплательщика».

Еще один вид – техническая экспертиза документов. Она отвечает на вопрос, когда именно был составлен или подписан документ.

И предполагает анализ бумаги, на которой напечатан документ, краски принтера, чернил подписи и печати. Кроме того, этот вид экспертизы может выявить последовательность действий по составлению документа.

Например, что было сначала – напечатан текст договора или поставлена подпись с печатью.

Проведение официальной экспертизы документа, включая проверку подписи, осуществляется, в основном, по постановлению суда (ст. 82 Арбитражного процессуального кодекса). Хотя она может быть проведена уже в ходе налоговой проверки (ст. 95 НК РФ). Особенно если к ней привлекались правоохранительные органы – у них имеются собственные эксперты.

В любом случае, если компании стало известно о претензиях к какому-либо документу, снять которые могла бы экспертиза, есть смысл обратиться за ее проведением самостоятельно к независимым экспертам. Либо требовать этого от суда.

Если же экспертиза уже была проведена в ходе налоговой проверки, можно обратиться к эксперту за рецензией на уже имеющееся заключение. Суд обязан по ходатайству общества привлечь эксперта, давшего рецензию, к участию в деле в качестве специалиста. Заключения и показания специалиста имеют такую же силу, что и заключения эксперта.

Ламинирование делает экспертизу документа невозможной

Эльвира Митюкова отметила, что в некоторых случаях техническая экспертиза документов невозможна в принципе. Например, когда договор или акт приема-передачи были заламинированы.

При этом ламинирование не делает документы недействительными. Ведь на них по-прежнему присутствуют все необходимые реквизиты.

На практике ламинирование часто объясняют мерами безопасности – защитная пленка не дает ничего вписать в документ задним числом.

Ламинирование затрудняет и почерковедческую экспертизу. Пленка не дает эксперту оценить степень нажима на бумагу в разных участках подписи, чтобы сравнить с характерными особенностями такого нажима в образце, заведомо принадлежащем искомому лицу. Однако внешние особенности подписи (связки элементов, штрихи) остаются доступными для анализа.

Материалы, которыми печатался текст, ставились подписи и печати, также могут препятствовать определению точной даты составления документа. Например, примерная дата подписи, выполненной шариковой ручкой, может быть установлена в течение двух лет. К примеру, если компания утверждает, что счет-фактура составлен год назад, но подписан он шариковой ручкой, проверяющие имеют шанс проверить это.

Дело в том, что помимо пигмента, дающего цвет, в пасте шариковой ручки есть связующий элемент – загуститель, который со временем твердеет. Соответственно, чем он тверже, тем старше запись на документе.

При этом чем больше степень отвердения отличается на поверхности и в «глубине» подписи, тем меньше времени прошло с момента ее проставления.

Таким образом, если компания утверждает, что документ двухлетней давности, а экспертиза показывает, что подписан он менее полугода назад, есть повод заподозрить фальсификацию.

Однако эксперт не сможет определить давность записи, если использовался краситель на водной основе, например, чернила перьевой ручки. Это связано с тем, что в чернилах со временем ничего не меняется. Вода в них высыхает практически мгновенно. Гелиевые же ручки занимают промежуточное положение – эксперт сможет определить дату проставления подписи где-то в течение полугода.

В ходе семинара у слушателей возникли вопросы.

– Скажите, а чернила принтера тоже анализируют по загустению?

– Такой анализ возможен только в отношении струйного принтера. Тонер лазерного печатающего устройства наносится на бумагу в условиях высокой температуры – все летучие вещества испаряются.

– А бумага, на которой составлен документ, может выдать дату подписания?

– Бумага тоже стареет. Однако для определения точной даты составления документа эксперту нужно знать, в каких условиях он хранился. Воздействие солнечного света, высоких температур, влажности сильно влияет на состояние бумаги.

Кроме того, эксперт может выявить подделку, установив, например, что на предполагаемую дату составления документа такой артикул бумаги заводом еще или уже не выпускался. На практике такое иногда встречается.

Чтобы избежать подобных проколов, практики периодически откладывают по пачке чистой бумаги про запас.

– Я слышала, что существуют способы искусственно состарить документ…

– Да, есть такие. Для этого документ подвергают различного рода термической обработке: гладят утюгом, облучают в микроволновке или ультрафиолетовой лампой, кладут на батарею или под прямые солнечные лучи.

Однако первым и обязательным этапом при технической экспертизе документа является проверка возможного агрессивного воздействия на него. Такой подлог эксперты способны выявить.

После чего они пишут в отчете, что документ подвергался искусственному старению, поэтому дату его составления определить не представляется возможным.

– У нас был случай, когда контрагент представил документ в суд, в дело пошла его копия. А впоследствии оригинал они якобы потеряли. По копии экспертизу уже не сделаешь. Как доказать фальсификацию?

– По вашему заявлению суд должен был назначить экспертизу, вынести соответствующее определение в отношении хранителя оригинала с просьбой представить его на экспертизу. Но если документ был потерян по причинам, не зависящим от хранителя (пожар, кража и т. п.), сделать уже вряд ли что-то будет возможно. Придется искать косвенные доказательства фальсификации.

Подлинность короткой подписи установить сложно

«При почерковедческой экспертизе тоже есть свои нюансы, – указала Эльвира Митюкова. – Прежде всего, методика ее проведения предполагает, что эксперт располагает достаточным количеством образцов подписей лица, которое якобы подписало спорный документ.

Причем чем короче подпись, тем больше образцов желательно иметь для анализа». Чтобы определить, кем выполнена конкретная подпись, по методике потребуется от пяти до десяти документов, подписанных исполнителем при разных обстоятельствах.

Это не всегда возможно на практике.

Точно воспроизвести длинную подпись другого человека весьма сложно. Она содержит слишком много сложных элементов, сравнение которых позволит эксперту выявить фальсификацию.

Опытный эксперт всегда может определить темп написания, силу нажима. В подлинной подписи, как правило, соблюдена нормальная координация движения.

То есть прямолинейные линии – прямые, дуговые элементы – хорошо выраженные дуги, четко прописаны петлевые соединения и не нарушена стремительность штриха.

Однако многие люди, особенно в возрасте, выполняют подпись с большими вариациями элементов. Что также препятствует экспертизе. Соответственно, чем короче подпись и более она нестабильна, тем сложнее эксперту определить ее подлинность.

Источник: http://www.NalogPlan.ru/article/2309-eksperty-mogut-opredelit-chto-tot-ili-inoy-dokument-byl-iskusstvenno-sostaren

Экспертиза давности создания документа

Бумага не все стерпит: проведение судебной экспертизы

Действительная дата составления документов – это именно тот момент, который нередко становится ключевым при рассмотрении различных споров. Предоставление в суд подложных бумаг не является редкостью, поэтому данная экспертиза назначается достаточно часто. К примеру, с ее помощью выявляются фальсификации в составлении договоров, контрактов, справок, доверенности и прочих документов.

При проведении экспертизы давности составления документации главная задача – это установление того, насколько прописанная в реквизитах дата соответствует реальности. Чтобы ответить на этот вопрос, проводятся определенные физико-химические исследования. Они могут выполняться только в лаборатории экспертом с соответствующей квалификацией.

У экспертизы может быть два направления.

  1. Проверка всего документа для выяснения примерного времени его создания. Например, в экспертном заключении может быть указано, что документация подготовлена не позже такого-то года.
  2. Проверка отдельных частей документа для выяснения того, появились ли они одновременно или в разное время.

Экспертизу давности может назначить не только следователь, но и любое заинтересованное лицо, участвующее в судебном процессе.

Как проводится экспертиза

В ходе исследования эксперту часто приходится устанавливать очередность появления на бумаге штрихов и оттисков. В данном случае определяется относительная давность, то есть последовательность нанесения на бумагу подписей, печатей, штампов и прочих элементов.

Не всегда можно определить, в какой временной промежуток появился тот или иной элемент, но очередность появления штрихов и оттисков устанавливается с абсолютной точностью. Зачастую бывает очень важно понять, что появилось на бумаге раньше – подпись или печать.

Если говорить об абсолютной давности, то есть примерной датировке документа, то здесь используется способ сравнения образцов. От компаний со стабильным документооборотом потребуются бумаги, появившиеся в разные периоды. Эксперт исследует изменения, происходящие с бумагами за определенное время, на основе чего датирует исследуемый документ.

Исследование будет достоверным в том случае, если в сравнении участвуют материалы, изготовленные аналогичным образом. Для этого отслеживается, чтобы были использованы:

  • те же принтеры и копировальные машины;
  • те же ручки и чернила;
  • те же печати и штемпельные краски.

Не всегда удается собрать нужное число сравнительных образцов. В таких случаях могут применяться другие методики датировки.

Наиболее объективную и обоснованную информацию о давности составления документов можно получить именно путем сравнения исследуемых бумаг с образцами из собранного специально для этой цели каталога.

Однако нужно помнить об особенностях такого метода. Чтобы собрать обширную базу эталонных бумаг, требуется приложить серьезные усилия.

В том числе, над этим потребуется поработать и тому, кто инициирует экспертизу.

Объекты исследования при датировке документов

При установлении абсолютной давности составления документации изучаются:

  • чернила струйных принтеров;
  • чернила из ручек;
  • штемпельные краски.

В состав этих материалов входят органические растворители, которые со временем испаряются, и их остаточное содержание позволяет делать определенные выводы относительно «возраста» документа.

Один из наиболее распространенных способов лабораторного исследования – это нанесение на бумагу свежей печати или надписи с отслеживанием степени испарения чернил или штемпельной краски.

Для этого используется специальное оборудование, которое позволяет отследить суточный уровень испарения.

На основе него строятся графики на более продолжительные сроки, и проводится примерная датировка исследуемых бумаг.

Параллельно с этим запускается изучение динамики старения документа-оригинала, направленного эксперту. Оно проводится по следующей схеме:

  • вырезается небольшой кусочек бумаги с частью печати или выполненной чернилами надписи;
  • краситель в течение 30 дней находится в газожидкостном хроматографе, на основе данных из которого делается уже описанный выше график динамики испарения органических растворителей;
  • полученная информация сравнивается, эксперт дает свое заключение.

Испарение частиц краски или чернил со временем прекращается. Если это произошло, то можно сделать вывод о появлении документа больше 3 лет назад, более точно установить дату данным способом не представляется возможным.

Для текста, напечатанного на лазерном принтере, провести датировку описанным выше способом нельзя. У него при печати используется тонер, который не дает испарений.

В отличие от жидких и вязких чернил, тонер представляет собой сухой порошок, который с помощью лазера припекается к поверхности бумаги.

Отсутствие жидких компонентов означает отсутствие испарения, а значит, для таких материалов нельзя проводить исследование по описанным выше методикам.

Эксперт может оценить давность появления документов, если имеются следующие материалы для исследования:

  • текст, полученный с помощью лазерного принтера;
  • рукописный текст;
  • подпись с помощью ручки;
  • оттиск печати или штампа.

Вопросы эксперту при оценке давности составления документа

  1. Когда был создан документ?
  2. Соответствует ли проставленная в бумагах дата составления действительности?
  3. Все ли части документа выполнены одновременно? Если нет, то в какой последовательности появлялись разные элементы?
  4. Изготовлен ли документ в один прием на одного принтере, или он скомпонован из частей, выполненных на разных устройствах?
  5. Присутствуют ли на бумаге следы ее искусственного старения? Если да, то какие именно воздействия имели место?

Точность экспертизы давности составления документов, ее ограничения

Заключение исследовавшего документ эксперта – это серьезный аргумент в судебном споре из-за высокой точности проводимых датировок. Время составления документа устанавливается с точностью до 1 месяца. Исключением, как уже было сказано выше, являются бумаги, появившиеся больше 3 лет назад.

Достаточно редким, но все же иногда встречающимся ограничением, является применение особых чернил, содержание летучих компонентов в которых очень мало (меньше 20%).

Их полное высыхание происходит очень быстро, поэтому зачастую установить точную дату появления документа не представляется возможным. Такие чернила не имеют широкого распространения, поэтому составление документов с их помощью уже вызывает подозрения.

Грамотный защитник может использовать этот факт на суде в качестве косвенного доказательства злого умысла оппонента.

Установить абсолютную давность создания документа невозможно также в том случае, если он подвергся умышленному старению. Оно происходит, если бумага:

  • длительное время находится на солнце;
  • подвергается воздействию пара или огня;
  • обрабатывается химическими веществами;
  • нагревается утюгом или в микроволновке, и так далее.

Содержащиеся в чернилах и штемпельной краске летучие вещества в таком случае тоже исчезают намного быстрее, чем это происходит в естественных условиях. Экспертное исследование в результате становится нецелесообразным.

При этом специалист совершенно точно поймет, что бумаги подвергались особому воздействию с целью их старения. Главным признаком этого становится неравномерное испарение органических растворителей, характерное для неестественных процессов.

Все эти моменты вносятся в экспертное заключение, и суд их обязательно учитывает при вынесении решения.

Определение давности создания документов – это достаточно сложное исследование, на проведение которого тратится достаточно много времени и сил. Однако есть здесь и важное преимущество, которое заключается в высокой точности датировки.

Экспертиза проводится в срок от 10 дней, она требует использования дорогостоящего оборудования и высокой квалификации эксперта.

Для каждого случая стоимость исследования рассчитывается индивидуально, она определяется следующими моментами:

  • числом передающихся для изучения документов;
  • сложностью исследования;
  • количеством вопросов, поставленных эксперту.

Источник: https://www.fenix-es.ru/ekspertiza-davnosti-sozdaniya-dokumenta/

Основные направления экспертизы давности создания документа

Экспертиза давности составления документа через определение очередности выполнения оттисков и штрихов в документе. Печати, штампы и подписи могут быть занесены в документ в разное время.

Определить давность нанесения каждого из наложенных друг на друга штрихов или оттисков невозможно.

Но можно установить, что было поставлено на документ в первую очередь – подпись или печать, и что – во вторую.

Экспертиза давности написания документа посредством сравнения образцов. Для установления времени написания или печати документов берутся образцы, достоверно созданные в то или иное время. Это возможно при наличии больших массивов документов.

Например, если на экспертизу представлен документ организации со значительным документооборотом, то для сравнения изымаются образцы официальных бумаг, составленных в разное время. Это позволяет определить уровень и объем произошедших изменений и составить заключение о времени, прошедшем с момента создания спорного документа.

Образцы бумаг, взятых для сравнения, должны быть выполнены с помощью тех же единиц офисной техники (принтеры, копировальные машины), написаны теми же шариковыми или гелиевыми ручками. Штемпельная краска печатей на образцах также должна совпадать с той, что использована в спорном документе.

Если все предоставленные образцы не совпадают со спорным документом, то применяются другие методики анализа давности создания документа либо же составляется заключение о невозможности проведения экспертизы.

Экспертиза давности документа с помощью сопоставления спорного документа с материалами специально собранного архива экземпляров надписей, оттисков и печатных текстов. Это наиболее современный способ экспертизы документов.

К тому же применение этого метода позволяет повысить точность определения даты создания или изменения документов. Тем не менее, у этой методики есть и своя темная сторона.

Дело в том, что процесс создания базы данных эталонных образцов может занимать значительное время и потребляет огромное количество трудовых ресурсов. Это, в конечном итоге, значительно повышает стоимость исследования.

Предметы (материалы) исследования при выполнении экспертизы давности создания документа

В процессе определения давности создания документа анализу подвергаются жидкие и полужидкие (вязкие) материалы, с помощью которых написан или напечатан документ:

  1. Пишущий состав гелиевых и шариковых ручек.
  2. Чернила для струйных принтеров.
  3. Краски для штемпельных подушек (для выполнения оттисков печати).

Принципы исследования всех перечисленных материалов похожи. Для определения давности используют сравнительную степень высыхания этих материалов. Дело в том, что все они содержат органические растворители (чаще всего это фенилгликоль).

Органические растворители испаряются со временем.

В процессе экспертизы давности создания документа, содержащего надписи или печатный текст, выполненный с помощью поддающихся исследованию материалов, проводят лабораторные исследования, для которых необходимо предоставить соответствующие экземпляры материалов.

Материал наносится на бумажный носитель, идентичный предоставленному на экспертизу. Затем с помощью специальной техники и особых методов определяется степень ежедневного испарения и составляется подробный график испарения. Этот график позволяет установить примерное время создания документов.

К сожалению, не поддаются экспертизе давности создания документов тексты, отпечатанные на лазерных принтерах. Это напрямую связано с принципом печати лазерного принтера.

Струйная печать выполняется жидкими чернилами, что позволяет определять давность выполнения печати по степени высыхания органических растворителей, содержащихся в краске. При лазерной же печати мельчайшие частицы сухой краски припекаются к бумаге с помощью лазера.

Соответственно, испарения не происходит, и давность документа стандартными методами установить нельзя.

Объекты исследования при выполнении экспертизы давности создания документа

Экспертиза давности создания документа применяется к следующим объектам:

  • подписи, внесенные в документ от руки;
  • рукописные тексты (чаще всего расписки, доверенности, бытовые договоры займа или аренды);
  • тексты, отпечатанные на струйных принтерах;
  • оттиски штампов, печатей, штемпелей.

Методы проведения экспертизы давности создания документов

Методы для проведения экспертизы давности документов во многом совпадают с методами технической экспертизы документов, однако имеют отличия в процедуре применения.

  1. Органолептические методы. Позволяют анализировать и оценивать качества объектов окружающей среды на основе данных, полученных посредством органов чувств (зрения, обоняния, слуха, вкуса и осязания). Органолептические методы позволяют визуально оценить многие характеристики исследуемого документа – цвет, блеск, фактуру материала и др.
  2. Микроскопические методы. Применяются в основном для определения очередности нанесения надписей и оттисков штампов.
  3. Фотографические методы. Развитие технологий позволяет использовать фотографические методы практически во всех областях криминалистики. Специальные виды съемки (цветоделительная съемка, репродукционная, макросъемка, ультрафиолетовая и инфракрасная съемка и пр.) широко используются для определения давности документов.
  4. Химические методы. Позволяют проанализировать состав пишущих и красящих веществ, определить основные свойства веществ и спрогнозировать изменение свойств во времени.
  5. Методы хроматографии. Определяют динамику процессов испарения органических растворителей в составе пишущих веществ, чернил для принтера или штемпельных красок.
  6. Спектрографические методы. Предназначены для определения состава пишущих веществ и чернил, а также для установления наличия в них определенных примесей, которые являются основанием для составления тех или иных выводов.
  7. Методы, основанные на использовании современных информационных технологий. Компьютерные системы анализа документов также широко используются в данных видах исследований.

Случаи, когда невозможно провести экспертизу давности документов

Несмотря на обширный список методов исследования и стремительное развитие современных технологий, в ряде случаев все же нельзя установить давность создания спорного документа.

Это может быть связано с обстоятельствами изготовления документа, условиями его хранения, специфическими свойствами использованных при создании документа материалов.

К сожалению, экспертиза давности создания документов является невыполнимой в следующих ситуациях:

  • несвоевременное предоставление документов для исследования. По прошествии определенного времени испаряются все летучие фракции пишущих составов, чернил и красок, в результате чего извлечение информации о давности их нанесения становится невозможным;
  • отсутствие достаточного количества образцов для проведения сравнительного анализа. Если для анализа предоставлен единственный документ, другими документами для сравнения инициатор экспертизы не обладает, а в архиве образцов отсутствуют подходящие экземпляры;
  • ненадлежащее состояние документа. Если в результате неправильного хранения или умышленной порчи документ значительно видоизменен. Если утеряны первоначальные характеристики документа. Загрязненные, выцветшие, ломкие, покрытые плесенью документы не подлежат экспертизе определения срока давности.

Правовое обеспечение экспертизы давности создания документа

Статья 41 Федерального закона от 31 мая 2001 г. №73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», в которой говорится, что судебная экспертиза может проводиться не только экспертами в государственных организациях судебно-экспертного характера, но и другими лицами, имеющими специальные знания в соответствующей области.

Статья 292 Уголовного кодекса Российской Федерации устанавливает ответственность служебных лиц за совершение подлога документов, в том числе путем внесения в готовые документы изменений, не соответствующих истине.

Статья 327 Уголовного кодекса Российской Федерации предписывает ответственность за подделку, изготовление или сбыт документов. Также ответственность может наступить за использование заведомо подложного документа.

Вопросы, которые можно адресовать специалисту по экспертизе давности создания документа

Перечень вопросов, задаваемых эксперту, проводящему анализ документов, продиктован методами выполнения исследования и областью выполнения анализа. Точность и емкость поставленных перед исследователем вопросов позволяют получить наиболее достоверные ответы. Вот примерный список вопросов:

  1. Соответствует ли дата составления документа, указанная на нем, истинному возрасту документа?
  2. Есть ли признаки более позднего внесения поправок в спорный документ?
  3. Возможно ли, что подпись в документе выполнена пишущими веществами, произведенными в недавнее время (несколько лет)?
  4. Возможно ли, что документ определенной давности был подписан именно такими пишущими средствами?
  5. Какова очередность внесения обязательных реквизитов спорного документа?
  6. Мог ли спорный документ быть создан раньше определенного года?
  7. Какова давность нанесения оттиска печати в спорном документе?
  8. Какова очередность нанесения пересекающихся штрихов и/или оттисков в спорном документе?
  9. Могут ли различные части одного и того же рукописного документа иметь различную давность создания?
  10. Есть ли свидетельства добавления приписок, комментариев, исправлений, не совпадающих по давности создания с основным текстом документа?

ВАЖНО

Список предлагаемых вопросов не является исчерпывающим. При возникновении других вопросов целесообразно до назначения экспертизы обратиться за консультацией к эксперту.

Источник: https://sudexpa.ru/expertises/ekspertiza-davnosti-sozdaniia-dokumenta/

Вопросы по технической экспертизе документов | пятигорск, ессентуки, желазноводск, кисловодск, экспертизы рукописных записей, способ выполнения записи, экспертизы оттисков печатных форм, каким способом, изображение оттиска печати, экспертизы текстов, ставропольский край

Бумага не все стерпит: проведение судебной экспертизы

1. каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

2. пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

3. выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

4. в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

5. подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

6. подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

7. подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

8. каково содержание записей, удаленных путем травления;

9. каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

10. каково содержание заклеенных записей;

11. каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

12. каково содержание вдавленных записей;

13. каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

14. каково содержание выцветших записей;

15. каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

16. каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

17. одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи  в документе.

По задачам экспертизы оттисков печатных форм – оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

1. каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

2. каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

3. в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;

4. вносились ли изменения в содержание оттиска печати  (путем  дорисовки, подчистки, травления);

5. каково содержание слабо видимого оттиска печати;

6. каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

7. нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

8. одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:

1. каким способом выполнен текст;

2. не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

3. пишущая машина какого класса, типа, вида, марки, модели использовалась для выполнения машинописного текста;

4. знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;

5. подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;

6. подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;

7. подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;

8. каково содержание слабо видимого текста;

9. каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;

10. на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

11. отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате), на которой выполнены представленные тексты-образцы;

12. одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты.

По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

1. выполнен ли текст полиграфическим способом;

2. каким способом выполнен текст документа;

3. одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

4. каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

5. выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической  копии путем монтажа;

6. производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

7. каков способ обрезки листов;

8. ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);

9. каково содержание слабо видимого текста;

10. изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

11. типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;

12. с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;

13. изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;

14. одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:

1. каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

2. подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

3. каково содержание компостерных знаков;

4. нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:

1. проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;

2. проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

3. изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;

4. каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

5. при решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

– результатом сгорания какого количества и каких именно  документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

– каково содержание текста сожженных документов?

При экспертизе разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

1. частью какого изделия являлся оторванный лист;

2. принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;

3. составляли ли  представленные обрывки документа ранее единое целое;

4. одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов;

5. каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?

Психологическая экспертиза

Источник: http://sudexpert-centr.ru/vidy-ekspertiz/expertiza-dokumentov/voprosy-expertiza-dokumentov.html

Технико-криминалистическая экспертиза документов. Проведение судебно-технической экспертизы документов

Бумага не все стерпит: проведение судебной экспертизы

Технико-криминалистическая экспертиза документов представляет собой исследование, которое назначается для выявления фактических данных, отождествления бумаг и средств их изготовления. Эта задача достигается при использовании специальных знаний и методов физики, химии, техники и самого оборудования.

Объекты исследования

Когда назначается технико-криминалистическая экспертиза документов, проверяются следующие бумаги:

  1. Материалы, при помощи которых их изготавливают.
  2. Техсредства для реквизитов.
  3. Документы.
  4. Техсредства для их отделки.
  5. Изделия, которые применяются для изменения содержания.
  6. Другие предметы, проверяемые по рассматриваемой методике.

Задачи

Проведение криминалистической экспертизы направлено на решение следующих задач:

  1. Идентификационные. При этом распознается лицо, которое напечатало текст, проверяются изделия и материалы, устанавливаются применяемые технические средства и воспроизводятся части документов.
  2. Классификационные. Объект проверяется на принадлежность к конкретной группе.
  3. Диагностические. При этом проверяется, как и когда изготовлена бумага, вносились ли в нее изменения, и определяется первоначальный текст.

Вместе с изобретением новых способов изготовления растут и методы подделок. Развивается также и технико-криминалистическая экспертиза документов.

Исследование бланков

Бланки — это оформленные и защищенные бумажные листы с внесенными реквизитами полиграфическим либо другим способом.

Для государственных бумаг существуют требования. А в деловом обороте принято оформлять их соответствующим образом. Бланки необходимы, чтобы понимать источник – организацию. Они изготавливаются в типографиях, где каждый заказ нумеруется и тиражируется. Бланки с гербом делают только на полиграфических предприятиях, которые получили соответствующие лицензии на работу.

Подделки бывают разными, в зависимости от образования фальсификатора, навыков и наличия оборудования. К примеру, текст может быть рисованным. Тогда видны отклонения, неровные интервалы между строками и буквами. Если выполняется высокая печать, то имеется выпуклый рельеф, утолщение слоя, отличие шрифта и прочее.

Плоская печать сопровождается отклонением размеров изображений из знаков от подлинного бланка, недостаточной четкостью, прерывистостью штрихов и так далее.
Когда проводится криминалистическая судебная экспертиза, вместе с исследуемыми документами предоставляют оригинальные образцы с той же печатной формой и заказанные в той же типографии, под аналогичным номером.

Их сопоставляют по всем признакам, на основании чего делают выводы.

В соответствии с действующим законодательством полиграфическая продукция имеет следующие элементы защиты:

  • уникальный номер;
  • водяной знак;
  • особые волокна;
  • люминесценция ультрафиолетом;
  • особая печать;
  • фоновые сетки из двух цветов;
  • нить защиты;
  • защита от цветного ксерокопирования.

Изготовить фальсификат, подлинный документ которого произведен на полиграфическом предприятии, невыгодно. Поэтому обычно применяют методы имитации. Это означает получение эффектов, которые при рассмотрении напоминают те, что использованы на бланке, однако изготовленные с иными технологиями.

Исследование подписей и оттисков печатей

Оттиск печати — это изображение на бумаге, сделанное механическим приложением клише с целью заверить подлинность.

Традиционно оттиски подделывают следующим образом:

  • рисованием;
  • воспроизведением вырезанными из кожи, резины или линолеума клише;
  • путем набора типографских букв;
  • с помощью перекопировки.

Бумагу фальсифицируют, нанося оттиски и другими способами. Чаще всего технико-криминалистическая экспертиза документов выявляет использование современных технологий, которые применяют и при изготовлении оригиналов. Для идентификации предоставляют от 10 до 20 оттисков.

Подделка подписи осуществляется обводкой или нанесением оттиска. В зависимости от выполнения видны:

  • штрихи от копирки;
  • необычное расположение на строке;
  • различия в окраске штрихов;
  • вдавленности;
  • перерывы и снижение координации;
  • расплывы;
  • подтеки;
  • сгустки и другое.

Дописка, допечатка и подчистка

Вставки в виде дописок или допечаток представляют собой добавление букв, слов, текста или каких-то знаков. Основными признаками в данном случае является:

  • различие почерка в размере, наклоне букв, расстановке;
  • размещение на полях, краях, линиях;
  • различие чернил.

Подчистка делается механическим способом – удалением или соскабливанием. Признаками в этом случае служат:

  • взъерошенность бумаги, меньшая толщина, повреждение защитной сетки, исчезновение глянца;
  • следы от штрихов текста, который был изначально.

Замена листов и фотографий

Независимая криминалистическая экспертиза способна различить замену одного листа или нескольких по следующим признакам:

  • разные размеры листов;
  • следы от скрепок;
  • оттенок бумаги.

Замену фотографий реализовывают путем переклейки с последующей дорисовкой оттиска, переклейкой с его сохранением, наклейки слоя эмульсии, который был снят с оттиска подлинной фотографии. Обнаружить подделку удается при отсутствии оттиска, несовпадении его частей на фото и бланке, разности плотности или наличии других признаков.

Установление первоначального содержания

Технико-криминалистическая судебная экспертиза способна восстановить зачеркнутые, залитые и замазанные записи. Используемые при этом методы обнаруживают и усиливают различия в материалах, при помощи которых наносились помехи. Для этого применяется:

  • исследовательская фотография, когда отличие видно, например, в рентгеновских лучах, в поле токов или косопадающих лучах;
  • копирование путем влажного или диффузного копирования,
  • цветоделение;
  • другие способы.

В вопросы криминалистической экспертизы могут входить и воспроизведение выцветших и угасших текстов, что осуществляется при помощи физических, химических и физико-химических методов, усиливающих разность между нанесенными штрихами и поверхностью, люминесцентный анализ, ИК-область спектра и другое.
Иногда поддаются восстановлению сожженные документы, высохшие, обугленные и часто разорванные.

Установление давности изготовления документа

Перед экспертами может встать вопрос о времени выполнения записей. В этой операции различают абсолютную и относительную давность. При первой устанавливается, когда документ составлен, а при второй — последовательность внесения записей в него.

При этом абсолютную давность независимая криминалистическая экспертиза определяет, выявляя неизменяемые признаки со временем (содержание, основы документа и прочее) и изменяемые (возраст использованных паст от шариковых ручек, чернил струйной печати и т. п.).

Что касается давности относительной, то известно: в делопроизводстве принято сначала вносить текст, затем подписывать документ, после чего заверять печатью. Если этот порядок нарушается, то можно говорить о монтаже. Такие вопросы также решает криминалистическая экспертиза. Москва как столица больше всего имеет соответствующих центров.

Но и в других городах при необходимости проводятся подобные экспертизы.

Источник: http://fb.ru/article/264398/tehniko-kriminalisticheskaya-ekspertiza-dokumentov-provedenie-sudebno-tehnicheskoy-ekspertizyi-dokumentov

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.